证券从业资格考试2018年证券市场基本法律法规第一章试题

证券从业资格 模拟试题 证券从业资格考试网 2017/12/13 18:01:58

  11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内( )公布一次财务会计报告。

  A、两个个月

  B、三个月

  C、四个月

  D、半年

  12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  13、下列人员中,可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是( )。

  A、无民事行为能力人

  B、限制民事行为能力人

  C、完全民事行为能力人

  D、个人所负数额较大的债务到期未清偿

  14、公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起( )日内通知债权人,并于( )日内在报纸上公告。

  A、10;30

  B、10;10

  C、30;10

  D、30;30

  15、虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人,指的是( )。

  A、控股股东

  B、关联关系

  C、实际控制人

  D、高级管理人员

  16、公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  A、1

  B、3

  C、6

  D、12

  17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是( )。

  A、公平

  B、公开

  C、公正

  D、公认

  18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。

  A、自愿

  B、公平

  C、有偿

  D、诚实信用

  19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种股票。

  A、一

  B、三

  C、五

  D、十

  20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  11、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。

  【该题针对“股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定”知识点进行考核】

  12、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】

  13、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

  【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】

  14、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查公司分立。公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。

  【该题针对“公司合并、分立的种类及程序”知识点进行考核】

  15、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查实际控制人的概念。实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。

  【该题针对“高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念”知识点进行考核】

  16、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】

  17、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

  【该题针对“证券发行和交易的“三公”原则”知识点进行考核】

  18、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

  【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】

  19、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

  【该题针对“证券发行、交易活动禁止行为的规定”知识点进行考核】

  20、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。

  【该题针对“公开发行证券的有关规定”知识点进行考核】

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