证券资格考试《证券基础知识部分》模拟试题及答案3

证券从业资格 模拟试题 证券从业资格考试网 2018/03/02 17:11:46
a 制定公司的经营方针和投资方案
b 制定公司的基本管理制度
c 执行股东大会的决议
d 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说,证券的票面要素有------。
a 标的物 b 持有人
c 权利 d 义务
2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是------凭证。
a 所有权凭证 b 资本凭证
c 货币凭证 d 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括------。
a 商品证券 b 货币证券
c 资本证券 d 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
a 商业本票 b 银行本票
c 商业证券 d 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下------基本特征。
a 产权性 b 收入性
c 流通性 d 风险性
6、证券具有收益性,有价证券的收益表现为------。
a 利息收入 b 红利收入
c 买卖证券的差额 d 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
a 一级市场 b 股票市场
c 二级市场 d 基金市场
8、按交易的期限,我们可以把金融市场分为------。
a 货币市场 b 现货市场
c 期货市场 d 资本市场
9、按照交易的性质,金融市场可以分为------。
a 发行市场 b 股票市场
c 债券市场 d 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中------是货币市场工具。
a cds b 股票
c 国库券 d 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
a 中国人民银行 b 银行
c 非银行金融机构 d 企业
12、在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 -------几大趋势。
a 金融创新进一步深化
b 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
c 证券交易所的合并与上市
d 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前,证券品种一般仅有------;二战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
a 股票 b 公司债券
c 政府债券 d 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。
a 上海证券交易所 b 深圳证券交易所
c 上海股份公所 d 上海众业公所
15、1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
a 上市公司 b 国有控股公司
c 民营企业 d 国有企业
16、在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有 ------。
a 《股票发行与交易管理暂行规定》 b 《证券法》
c 《合同法》 d 《公司法》
17、在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有 ------。
a 价格平衡作用 b 增强流动性
c 有助于分散价格变动风险 d 使市场更有序
18、在证券市场上,机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同,但一般具有-------的特点。
a 资金量大 b 注重投资的安全性
c 对市场影响大 d 收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
a 证券登记结算公司 b 证券交易所
c 证券业协会 d 证监会
20、在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
a 代理证券发行 b 代理证券买卖
c 自营性买卖 d 其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。
a 股票 b 定期存单
c cds d 公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场,下面-------是货币市场。
a 回购协议市场 b 商业票据市场
c 基金市场 d 保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
a 筹资功能 b 资本定价
c 资本配置 d 流通功能
24、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

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a 公司名称 b 公司登记成立的日期
c 股票种类 d 股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。
a 收益性 b 风险性
c 流动性 d 波动性
26、普通股票有------基本特征。
a 比其他股票更基本、更重要的股票
b 是最标准的股票
c 风险最大的股票
d 和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件,可以分为-------。
a 累积优先股票与非累积优先股票
b 参与优先股票与非参与优先股票
c 可转换优先股票与不可转换优先股票
d 可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分,可以分为------不同的类型。
a 国家股 b 法人股
c 社会公众股 d 外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
a 发行人是借入资金的经济主体
b 投资者是出借资金的经济主体
c 发行人需要在一定时期还本付息
d 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
30、 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有------。
a 票面价值 b 偿还期限
c 利率 d 债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
a 非挂牌证券 b 非上市证券
c 场外证券 d 停牌证券
32、我国《公司法》规定,股票采用的形式有-------。
a 纸面形式 b 电子符号形式
c 记帐形式 d 国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有------。
a 价格决定不同 b 交易目的不同 c 结算方式不同 d 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
a 实物债券 b 凭证式债券

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