2020年证券从业考试证券市场基本法律法规每日一练

证券从业资格 模拟试题 证券从业资格考试网 2020/03/04 18:10:53

试题部分——选择题

1.以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

2.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行,自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

3.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

5.()是证券自营业务的最高决策机构。

A.监事会

B.董事会

C.自营业务部门

D.投资决策机构

答案解析部分

1.答案:C

解析:从业资格取得的条件包括:(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。

2.答案:C

解析:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。

3.答案:D

解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

4.答案:B

解析:根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

5.答案:B

解析:董事会是证券自营业务的最高决策机构。


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