证券从业资格考试2017年5月《金融市场基础知识》真题(网友版)

证券从业资格 历年真题 证券从业资格考试网 2017/12/08 16:54:26

  1、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义:金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施,并为金融问题提供创造性的解决办法。

  A.费纳蒂

  B.格雷厄姆

  C.费舍

  D.法默

  答案:A

  2、某上市公司发行新股时,其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  答案:A

  3、买入看涨期权最大的损失是()

  A.零

  B.无穷大

  C.期权费

  D.标的资产的市场价格

  答案:C

  23、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法,错误的是()。

  A.金融期货交易双方的权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

  B.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的购买者,因无须开立保证金保证金账户。也无须缴纳保证金。

  C.一般地说,凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易;然而,可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易

  D.一般地说,金融期货的风险大于金融期权

  26、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司,可以运用在香港筹集的()资金投资境内证券市场。

  A.人民币

  B.港币

  C.美元

  D.外汇

  29、在全国银行间债券市场买断式回购业务中,()各分支机构对辖区市场内参与者的买断式回购进行日常监督。

  A.中国银监会

  B.结算银行

  C.中国人民银行

  D.中国证监会

  39、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。

  A.成交

  B.过户

  C.交收

  D.清算

  答案:C

  1、VaR计算的蒙特卡罗模拟法假设包括()

  Ⅰ、历史会重复

  Ⅱ、资产组合头寸不变

  Ⅲ、资产收益分布的正态性

  Ⅳ、资产价格变动服从某种随机过程

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  2、公募发行的发行对象有

  Ⅰ、机构投资者

  Ⅱ、个人投资者

  Ⅲ、证券公司

  Ⅳ、信托公司

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  答案:D

  3、关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法错误的是()

  A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情况轻重,给予适当处分

  B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

  C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

  D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

  4、下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

  A.涉及法人资格丧失

  B.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

  C.向联合国儿童基金会的捐赠

  D.向公益基金的捐赠


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