2003年证券资格考试交易真题答案(三)

证券从业资格 历年真题 证券从业资格考试网 2018/03/02 17:16:46

             第一部分:单选题  
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。  
1。()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。  
  1。证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查  
  2。经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书  
  3。经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核  
  4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件  
2。()不是证券经纪商应发挥的作用。  
  1。充当证券买卖的媒介  
  2。提供咨询服务  
  3。获取一定的利润  
  4。稳定证券市场  
3。证券营业部的通讯设备管理包括()。  
  1。数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养  
  2。机型、容量、数量  
  3。机型先进、容量充足、数量足够  
  4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度  
4。根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。  
  1。30  
  2。40  
  3。50  
  4。60  
5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。  
  1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定  
  2。前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上  
  3。公司上市不足1年的  
  4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上  
6。()不是金融衍生工具。  
  1。金融期货  
  2。金融期权  
  3。存托凭证  
  4。股票  
7。证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()?nbsp;
  1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产  
  2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本  
  3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金  
  4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产  
8。证券经纪业务的其他风险包括()等。  
  1。开户风险,服务质量风险  
  2。开户对象风险,服务质量风险  
  3。开户数量风险,服务质量风险  
  4。开户风险,开户对象风险,开户数量风险  
9。证券服务部筹建期为()个月。  
  1。3  
  2。5  
  3。6  
  4。9  
10。()不属于上市后的证券存管业务。  
  1。股东名册登录  
  2。交易过户  
  3。发放现金红利  
  4。非交易过户  
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11。证券交易风险的制度管理包括()  
  1。足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备  
  2。足额保证金制度  
  3。风险准备金制度  
  4。足额保证金制度、风险准备金制度  
12。在证券交易所的交易市场中,交易地点和进场参加交易的人员都是()  
  1。大量的  
  2。偶尔的  
  3。多变的  
  4。固定的  
13。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定。  
  1。货币政策  
  2。财政政策  
  3。产业政策  
  4。价格政策  
14。根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()。  
  1。地方债券  
  2。企业债券  
  3。国际债券  
  4。金融债券  
15。证券经营机构的自营业务的特点之一是()。  
  1。灵活性  
  2。收益性  
  3。持久性  
  4。稳定性  
16。设某一会员(t-1)日结算头寸余额为8940.5万元,(t-1)日清算应收(付)金额为348.7万元,t日存款为56.2万元,t日提款为47.9万元.请计算该会员t日结算头寸余额.  
  1。9297.5  
  2。9386.7  
  3。8978.5  
  4。5889.1  
17。上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:()交易数量必须是(1手为1000元面额国债)及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。  
  1。1手  
  2。10手  
  3。100手  
  4。1000手  
18。目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()。  
  1。国债  
  2。股票  
  3。可转换债券  
  4。基金证券  
19。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。  
  1。抵押品  
  2。质押物  
  3。交换物  
  4。本金  
20。证券营业部客户资金管理的主要内容包括()。  
  1。财务收支管理  
  2。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理  
  3。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由  
  4。统收统支、单独核算  
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21。目前,我国证券交易所采用的是()模式。  
  1。法人结算  
  2。企业结算  
  3。投资者结算  
  4。银行结算  
22。证券营业部的损益管理大致包括()。  
  1。统收统支、单独核算  
  2。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由  
  3。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理  
  4。财务收支管理  
23。()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。  
  1。2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近1年内没有严重违法违规行为  
  2。2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历  
  3。4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》  
  4。4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历  
24。董事会有关本次配股的方案表决通过后,应当提前()天公布召开股东大会的通知。  
  1。15  
  2。30  
  3。45  
  4。60  
25。证券营业部对员工的要求主要包括()。  
  1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求  
  2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养  
  3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明  
  4。职业道德、社会公德、社会责任心  
26。证券营业部的通讯设备管理包括:()  
  1。数量、质量管理,突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面  
  2。机型、容量、数量  
  3。机型先进、容量充足、数量足够  
  4。运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度  
27。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后()内编制完成中期报告。  
  1。60日  
  2。30日  
  3。90日  
  4。120日  
28。《刑法》第()条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。  
  1。183  
  2。182  
  3。181  
  4。180  
29。设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.  
  1。100.583  
  2。120.012  
  3。113.651  
  4。124.862  
30。证券交易风险的自律管理包括()  
  1。制度建设、实时监控、行业检查  
  2。事先预警、内部自查、事后监查  
  3。制度建设、内部自查、行业检查  
  4。事先预警、实时监控、事后监查  
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31。()不是证券公司的监督检查机构。  
  1。证券公司自身  
  2。投资者  
  3。证券交易所  
  4。证券管理部门  
32。在三级清算模式中,()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。  
  1。一级清算  
  2。二级清算  
  3。三级清算  
  4。四级清算  
33。下面的()不属于证券交易特征。  
  1。安全性  
  2。流动性  
  3。收益性  
  4。风险性  
34。赋予期权购买者有买入的权利,这种期权被称谓()。  
  1。看跌期权  
  2。看涨期权  
  3。利率期权  
  4。外汇期权  
35。()不是经纪商的权利与义务。  
  1。坚持了解客房原则  
  2。忠实办理受托业务  
  3。为客房保密  
  4。代理客房决策  
36。证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。  
  1。股票  
  2。公司债券  
  3。有价证券  
  4。可转换债券  
37。上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。  
  1。10  
  2。20  
  3。30  
  4。15  
38。证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。  
  1。制度、监察和自律管理  
  2。足额交易结算资金制度,风险准备金制度和坏账准备  
  3。事先预警,实时监控和事后监察  
  4。制度建设,内部自查和行业检查  
39。清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付(),并不发生财产实际转移。  
  1。单价  
  2。全价  
  3。净额  
  4。全额  
40。中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。  
  1。1997  
  2。1998  
  3。1999  
  4。1996  
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41。()是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。  
  1。当日交收  
  2。次日交收  
  3。特约日交收  
  4。发行日交收  
42。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。  
  1。半年  
  2。1年  
  3。一年半  
  4。2年  
43。对于()方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(s)。  
  1。以券融资  
  2。以资融券  
  3。以券融券  
  4。以资融资  
44。根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖()证券。  
  1。国债  
  2。股票  
  3。基金  
  4。企业债券  
45。标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。  
  1。公式  
  2。折算率  
  3。面值  
  4。现值  
46。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告,应在最后期限到期前至少()向证券交易所提出延期申请。  
  1。12日  
  2。10日  
  3。15日  
  4。16日  
47。证券营业部的设备管理主要包括()。  
  1。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理  
  2。硬件管理、软件管理  
  3。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度  
  4。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理  
48。证券交易风险的监察包括()  
  1。事先预警、实时监控、事后监查  
  2。制度建设、内部自查、行业检查  
  3。制度建设、实时监控、行业检查  
  4。事先预警、内部自查、事后监查  
49。公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。  
  1。20%  
  2。30%  
  3。40%  
  4。50%  
50。在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。  
  1。第一个  
  2。中间一个  
  3。倒数第二个  
  4。最后一个  
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51。证券营业部经营管理一般包括()  
  1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理  
  2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度  
  3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理  
  4。硬件管理、软件管理  
52。有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了()。  
  1。简化操作手续,提高清算效率  
  2。防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行  
  3。防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累  
  4。防范证券商的经营风险  
53。证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。  
  1。交易量较大,交易手续简单  
  2。交易量较大,交易手续复杂  
  3。交易量较小,交易手续简单  
  4。交易量较小,交易手续复杂  
54。所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此,市场风险又称为证券交易的()。  
  1。系统风险  
  2。非系统风险  
  3。基本风险  
  4。主要风险  
55。上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。  
  1。30日  
  2。40日  
  3。20日  
  4。10日  
56。根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%。  
  1。80  
  2。70  
  3。60  
  4。50  
57。准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。  
  1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》  
  2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》  
  3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》  
  4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》  
58。按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。  
  1。交易品种的对象  
  2。交易规模  
  3。交易场所  
  4。交易性质  
59。()形式不属于自助委托。  
  1。当面委托  
  2。磁卡委托  
  3。电脑自助委托  
  4。远程终端委托  
60。证券营业部的损益管理大致包括()等。  
  1。财务收入管理、财务支出管理  
  2。统收统支、单独核算  
  3。分账管理、计息、对账  
  4。财务收支管理、分账管理  
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61。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。  
  1。国债  
  2。公司债  
  3。转债  
  4。股票  
62。证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为()。  
  1。当日交收  
  2。次日交收  
  3。例行日交收  
  4。特约日交收  
63。上市公司的年度报告延期最长不得超过()。  
  1。50日  
  2。60日  
  3。40日  
  4。70日  
64。按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括()  
  1。基本风险和非基本风险  
  2。基本风险,经营管理风险  
  3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险  
  4。系统风险和非系统风险  
65。证券营业部电脑的软件管理包括()。  
  1。机型、容量、数量  
  2。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度  
  3。运作效率快速;行情分析系统先进、齐全;业务处理过程快捷、准确  
  4。机型先进、容量充足、数量足够  
66。中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查,并书面通知申请人。审查未通过的,中国证监会应当在书面通知中注明理由,并在()内不再受理筹建申请。  
  1。3个月  
  2。6个月  
  3。1年  
  4。2年  
67。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制(),以加强宏观经济管理。  
  1。债券流通  
  2。股票流通  
  3。货币供应  
  4。货币流通  
68。工作地的接地电阻应小于()欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。  
  1。4 10  
  2。5 10  
  3。4 15  
  4。10 4  
69。证券营业部员工的培训大体可分()。  
  1。职前培训、在职培训、离职培训  
  2。业务培训、专业培训  
  3。在岗培训、离岗培训  
  4。自学、专人辅导  
70。()不属于股票交易中的竞价方式。  
  1。口头竞价  
  2。书面竞价  
  3。电脑竞价  
  4。间接竞价  转贴:证券站_    
第二部分:多选题  
请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分。  
1。交易系统故障业务应急方案的指导原则包括()。  
  1。保证正常交易原则  
  2。控制风险、降低损失原则  
  3。维护社会安定原则  
  4。及时报告、处置原则  
2。在我国,根据交易席位的报盘方式,有()。  
  1。自营席位  
  2。代理席位  
  3。普通席位  
  4。有形席位  
  5。无形席位  
3。证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。  
  1。证券营业部自办出纳  
  2。银行代理出纳  
  3。银行代理资金清算  
  4。投资者自行管理  
4。证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。  
  1。制度建设  
  2。内部监查  
  3。行业检查  
  4。岗位责任制  
5。在受理委托时,证券公司业务员应认真验对()。  
  1。本人工作证  
  2。本人居民身份证  
  3。股票账户卡  
  4。资金账户卡  
6。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。  
  1。时间优先  
  2。价格优先  
  3。客户优先  
  4。委托优先  
7。证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。  
  1。一次交易  
  2。二次交易  
  3。一次清算  
  4。二次清算  
8。证券交易风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。  
  1。事先预警  
  2。实时监控  
  3。事后监查  
  4。行业检查  
9。在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对()  
  1。本人工作证  
  2。本人居民身份证  
  3。股票帐户卡  
  4。资金帐户卡  
10。在证券经纪关系中,客户是()。  
  1。委托人  
  2。受托人  
  3。授权人  
  4。代理人  
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15。按照规定公式,若要计算会员t日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。  
  1。派息款  
  2。交易经手费  
  3。印花税  
  4。配股扣款  
16。证券的柜台自营买卖()。  
  1。通常交易量较小  
  2。仅为债券买卖  
  3。费时较多  
  4。比较集中  
17。下面的陈述中()是正确的。  
  1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费  
  2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费  
  3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)  
  4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)  
18。证券清算中,()。  
  1。清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算  
  2。清算价款时,不同清算期发生的价款不能合并计算  
  3。清算证券时,只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算  
  4。清算证券时,不同清算期内同种证券不能合并计算  
19。根据国家法律法规规定,下列()不得开立股票帐户。  
  1。证券管理机关工作人员  
  2。国家机关工作人员  
  3。证券交易所工作人员  
  4。证券从业人员  
  5。未成年人已经法定监护人的代理或允许者  
20。我国禁止将回购资金用于()  
  1。固定资产投资  
  2。调剂寸头  
  3。期货市场投资  
  4。股本投资  
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21。证券交易所竞价的结果有()的可能。  
  1。全部成交  
  2。推迟成交  
  3。不成交  
  4。部分成交  
22。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。  
  1。设备备份  
  2。资料备份  
  3。程序与步骤  
  4。通讯联络  
23。营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括()。  
  1。日常工作纪律和服务规范  
  2。员工绩效考核制度  
  3。经纪业务操作规程  
  4。信息系统管理规章  
24。按照规定公式,若要计算会员t日结算头寸余额,可能涉及()项目。  
  1。t日存款  
  2。t日提款  
  3。t+1日存款  
  4。t+1日提款  
25。上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为:交易数量必须是()。  
  1。1手  
  2。100手  
  3。10万元面值国债  
  4。1000元面值国债  
26。根据有关规定,如果() 是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。  
  1。发行人实施股票的二次发行  
  2。发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票  
  3。发行人的4/10的董事发生变动  
  4。发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定  
  5。发行人申请破产的决定  
27。根据有关规定,()属于内幕人员。  
  1。发行人董事会决议的打字员  
  2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员  
  3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员  
  4。为发行人进行审计的注册会计师  
28。投资者发出委托指令的形式有()。  
  1。当面委托  
  2。代理委托  
  3。电话委托  
  4。函电委托  
  5。自助委托  
29。禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。  
  1。租债券  
  2。借债券  
  3。租股票  
  4。借股票  
30。风险准备金提存的用途主要为()。  
  1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失  
  2。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失  
  3。补偿自营买卖中的损失  
  4。增加证券公司可供分配的资金  
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31。证券清算、交收业务的原则包括()。  
  1。净额交收原则  
  2。差额清算  
  3。钱货两清原则  
  4。款券两讫  
32。提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括:()。  
  1。具有良好的工作态度,认真仔细地办理每一笔代理业务  
  2。具有较为熟练的技能,能够及时高效地处理每一笔代理业务  
  3。具有较为丰富的证券交易知识,包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用,热情回答客户所提出的每一问题  
  4。具有开拓精神  
33。证券公司自营业务的特点有()。  
  1。决策的自主性  
  2。投资的方便性  
  3。交易的风险性  
  4。收益的不稳定性  
34。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有()条件。  
  1。具有会员资格  
  2。具有高水平的进场交易人员  
  3。具有一定量的证券买卖  
  4。具有一定水平的证券交易分析师  
  5。缴纳席位费  
35。股票的发行和交易应遵循的原则是:()。  
  1。公开  
  2。公平  
  3。公正  
  4。诚实信用  
36。客户管理主要包括()。  
  1。客户的开发  
  2。客户资料管理  
  3。客户需求调查  
  4。建立客户网络  
37。证券营业部对员工的要求主要包括()。  
  1。道德品质要求  
  2。知识结构要求  
  3。实务技能要求  
  4。身体素质、心理素质的要求  
38。下面 () 是新股上网竞价发行的优点。  
  1。市场性  
  2。连通性  
  3。经济性  
  4。公平性  
39。在我国,根据交易席位的报盘方式,它们可以分为()  
  1。自营席位  
  2。代理席位  
  3。普通席位  
  4。有形席位  
  5。无形席位  
40。在证券交易所连续竞价时,成交价格的决定原则为()  
  1。产生最大成交量  
  2。最高买进申报与最低卖出申报价位相同  
  3。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交  
  4。买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时,取即时揭示的最低卖出申报价位  
  5。卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价位  
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41。我国禁止将回购资金用于()。  
  1。固定资产投资  
  2。调剂寸头  
  3。期货市场投资  
  4。股本投资  
42。局域网安全管理重点是()。  
  1。用户权限设定和限制  
  2。“系统管理员”用户口令及权限限制  
  3。网络入侵防范  
  4。数据备份管理  
43。投资者委托买卖证券时要支付()。  
  1。委托手续费  
  2。佣金  
  3。过户费  
  4。印花税  
44。根据有关规定,()属于内幕人员。  
  1。发行人的打字员  
  2。公司的高级管理人员  
  3。公司董事会会议的记录员  
  4。监督管理部门审查发行人资格的有关人员  
  5。利用公开信息预测证券市场变化的人员  
45。我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。  
  1。a种股票  
  2。b种股票  
  3。国债  
  4。债券  
  5。基金  
46。在证券经纪关系中,证券经纪商是()。  
  1。委托人  
  2。受托人  
  3。授权人  
  4。代理人  
47。下面的()属于证券交易。  
  1。房屋交易  
  2。债券交易  
  3。存货单交易  
  4。基金交易  
  5。股票交易  
48。三级清算模式包含()。  
  1。证券中央登记结算机构  
  2。异地资金集中清算中心  
  3。证券经营机构  
  4。投资者  
49。在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有()  
  1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查  
  2。足额交存交易资金  
  3。可全权委托经纪商代理交易  
  4。接受交易结果  
  5。履行交割清算义务  
50。按开设证券账户的投资主体分类,证券账户可分为()。  
  1。自然人账户  
  2。法人账户  
  3。境外投资者账户  
  4。基金账户  
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51。证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是:()以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。  
  1。证券出售者  
  2。证券持有者  
  3。融资者  
  4。资金需求者  
52。股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是()。  
  1。口头竞价  
  2。信函竞价  
  3。书面竞价  
  4。电报竞价  
  5。电脑竞价  
53。现行的证券交易竞价方式有()  
  1。拍卖竞价  
  2。招标竞价  
  3。集合竞价  
  4。连续竞价  
54。下述()说法是正确的。  
  1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。  
  2。在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。  
  3。作为自营业务买卖的对象,有上市证券。  
  4。作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。  
55。证券回购二次清算的步骤包括()。  
  1。回购初始交易当日的清算  
  2。回购初始交易次日的清算  
  3。回购到期日的清算  
  4。回购到期次日的清算  
56。证券营业部的客户服务主要包括()。  
  1。客户需求调查  
  2。对客户的一般化服务  
  3。对客户的个性化服务  
  4。客户服务的创新  
57。()行为属于操纵市场行为。  
  1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易  
  2。证券经营机构为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖  
  3。证券经营机构以获取更多佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖  
  4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券  
  5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券  
58。下列哪些情形属交易差错风险()。  
  1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险  
  2。证券公司工作人员申报差错引起的风险  
  3。无权或越权代理而造成的风险  
  4。交割失误引起的风险  
59。根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。  
  1。发行人实施股票的二次发行  
  2。发行人的2/5的董事发生变动  
  3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定  
  4。发行人申请破产的决定  
60。证券结算包括()  
  1。证券登记  
  2。证券清算  
  3。证券交割  
  4。资金交收  转贴:证券站_    
第三部分:是非题  
请在下列题目中选择最适合的答案,每题0.5分。  
1。证券公司自营风险的防范应遵循两个原则,一是重点防范原则,二是综合防范原则。  
  1。正确  2。错误  
2。委托人若不如期履行交割手续,即为违约。  
  1。正确  2。错误  
3。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。  
  1。正确  2。错误  
4。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。  
  1。正确  2。错误  
5。在上海证券交易所,个人账户又称a字头账户。  
  1。正确  2。错误  
6。证券交易所内的竞价原则是时间优先,价格优先。  
  1。正确  2。错误  
7。从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。  
  1。正确  2。错误  
8。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。  
  1。正确  2。错误  
9。证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。  
  1。正确  2。错误  
10。回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。  
  1。正确  2。错误  
11。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。  
  1。正确  2。错误  
12。证券营业部的迁址、转让,负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。  
  1。正确  2。错误  
13。证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。  
  1。正确  2。错误  
14。机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。  
  1。正确  2。错误  
15。在我国,证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是:自有资金不少于人民币2亿元。  
  1。正确  2。错误  
16。在证券经纪业务中,委托人享有权利,证券经纪商必须尽义务。  
  1。正确  2。错误  
17。折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。  
  1。正确  2。错误  
18。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。  
  1。正确  2。错误  
19。按照规定,证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。  
  1。正确  2。错误  
20。在特殊情况下,从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。  
  1。正确  2。错误  
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21。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。  
  1。正确  2。错误  
22。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。  
  1。正确  2。错误  
23。证券公司进行自营买卖,其负债总额与净资产之比不得超过10:1  
  1。正确  2。错误  
24。在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。  
  1。正确  2。错误  
25。在证券交易市场发展的早期,柜台市场是场外交易市场的主要形式。  
  1。正确  2。错误  
26。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。  
  1。正确  2。错误  
27。基金有封闭式与开放式之分。  
  1。正确  2。错误  
28。买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。  
  1。正确  2。错误  
29。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。  
  1。正确  2。错误  
30。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律,工作不负责任导致的差错。  
  1。正确  2。错误  
31。在证券经纪关系中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。  
  1。正确  2。错误  
32。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。  
  1。正确  2。错误  
33。在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。  
  1。正确  2。错误  
34。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。  
  1。正确  2。错误  
35。投资者只要能出示他人身份证件,就可以代其买卖证券。  
  1。正确  2。错误  
36。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少,且多为债券买卖,因而具有吞吐量大的特点。  
  1。正确  2。错误  
37。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。  
  1。正确  2。错误  
38。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。  
  1。正确  2。错误  
39。从时间发生及运作的次序来看,是先交割、交收,后清算。  
  1。正确  2。错误  
40。按照上海证券交易所的规定,证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。  
  1。正确  2。错误  
41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡,证券经纪商就应接受委托。  
  1。正确  2。错误  
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42。与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。  
  1。正确  2。错误  
43。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。  
  1。正确  2。错误  
44。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券,交易行为具有自主性。  
  1。正确  2。错误  
45。投资者可以以个人名义开设法人账户  
  1。正确  2。错误  
46。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。  
  1。正确  2。错误  
47。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。  
  1。正确  2。错误  
48。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。  
  1。正确  2。错误  
49。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。  
  1。正确  2。错误  
50。证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。  
  1。正确  2。错误  
51。我国国债回购目前采用t+0回转交易和t+0交割、交收。  
  1。正确  2。错误  
52。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包和租赁方式经营。  
  1。正确  2。错误  
53。上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整。  
  1。正确  2。错误  
54。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。  
  1。正确  2。错误  
55。证券从业人员可以开立国债、基金账户。  
  1。正确  2。错误  
56。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。  
  1。正确  2。错误  
57。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。  
  1。正确  2。错误  
58。信息技术人员可以兼职,但不得从事交易及清算等工作。  
  1。正确  2。错误  
59。证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。  
  1。正确  2。错误  
60。在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。  
  1。正确  2。错误  
61。欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括:工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。  
  1。正确  2。错误  
62。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。  
  1。正确  2。错误  
63。按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程,会员法人要选定结算银行,开立资金往来账户。  
  1。正确  2。错误  
64。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。  
  1。正确  2。错误  
65。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;不得以承包、租赁方式经营。  
  1。正确  2。错误  
66。证券交易所管理人员可以开立股票账户。  
  1。正确  2。错误  
67。证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。  
  1。正确  2。错误  
68。证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。  
  1。正确  2。错误  
69。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管。  
  1。正确  2。错误  
70。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。  
  1。正确  2。错误转贴:证券站_

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