2019年8月证券从业《基本法律法规》真题及答案

证券从业资格 历年真题 证券从业资格考试网 2020/03/04 18:13:01

1.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、 证券交易所报送报告书。

A.15日;

B. 15个工作日

C.10日

D .10个工作日

[答案] D

2.有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。

A.2

B.5

C .15

D.20;

[答案] B

3.基金管理人的权利不包括( )。

A.运作和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

[答案] B

4.期货交易所违反规定收取保证金的, 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,并处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5元以上10万元以下i

D.5万元20万元以下

[答案] B

5.账户存续期间证券公司营业部应每( . )年对自然人客户信息进行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

[答案] B

6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以 下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

[答案] B

7.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A .1%-3%

B .1%-5%

C .3%~ 5%

D. 5%~10%

[答案] B

8.中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起( )个工作日 内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B. 20

C .30

D.45

[答案] B

9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

[答案] B

10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是( )。

A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记

B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记

D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

[答案] D


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